?各縣、市、區(qū)人民政府，達(dá)州經(jīng)開區(qū)管委會，市級各部門（單位）：

為貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會關(guān)于積極發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)的要求，根據(jù)《四川省人民政府關(guān)于省屬國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見》（川府發(fā)〔2016〕13號）、《中共達(dá)州市委達(dá)州市人民政府關(guān)于深化國資國企改革促進(jìn)發(fā)展的意見》（達(dá)市委發(fā)〔2014〕17號），現(xiàn)就推進(jìn)我市國有企業(yè)積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)提出如下意見。

一、指導(dǎo)思想

深入貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會精神，全面落實(shí)中央和省、市關(guān)于進(jìn)一步深化國企改革的決策部署，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以促進(jìn)各類所有制經(jīng)濟(jì)相互融合、共同發(fā)展為導(dǎo)向，以發(fā)展股份制公司為主要實(shí)現(xiàn)形式，實(shí)現(xiàn)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)與優(yōu)化國資布局結(jié)構(gòu)、實(shí)施開放性市場化聯(lián)合重組相結(jié)合，與推動國資有序流動、盤活用好國有資產(chǎn)相結(jié)合，與完善公司治理結(jié)構(gòu)、建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力，為我市建成川渝陜結(jié)合部區(qū)域中心城市、建成川東北經(jīng)濟(jì)區(qū)核心增長極作出更大貢獻(xiàn)。

二、基本原則

堅持“三個有利于”。有利于國有資本保值增值、提高國有經(jīng)濟(jì)競爭力、放大國有資本功能，有利于各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，有利于國有企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制、健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、做強(qiáng)做優(yōu)做大。

堅持依法合規(guī)。公開透明，依法保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益，杜絕國有資產(chǎn)流失。

堅持市場導(dǎo)向。遵循市場規(guī)律，充分發(fā)揮企業(yè)的市場主體作用。

堅持穩(wěn)妥推進(jìn)。堅持因地施策、因業(yè)施策、因企施策，宜獨(dú)則獨(dú)、宜控則控、宜參則參，不搞“拉郎配”，不搞全覆蓋，不設(shè)時間表，一企一策，成熟一個推進(jìn)一個。

三、總體目標(biāo)

按照市場化要求，以增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、放大國有資本功能、實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為主要目標(biāo)，采取先行試點(diǎn)、逐步推進(jìn)的辦法，堅持以資本為紐帶完善混合所有制企業(yè)治理結(jié)構(gòu)和管理方式，國有資本出資人和各類非國有資本出資人以股東身份履行權(quán)利和職責(zé)，使混合所有制企業(yè)成為真正的市場主體，實(shí)現(xiàn)市屬國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的市場化、制度化和常態(tài)化。

四、主要任務(wù)

（一）合理設(shè)定國有企業(yè)股權(quán)比例結(jié)構(gòu)。

根據(jù)不同企業(yè)的功能定位，合理設(shè)定國有股權(quán)比例，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，分類分層推進(jìn)國有企業(yè)混合所有制改革。負(fù)責(zé)城市基礎(chǔ)設(shè)施和功能區(qū)域開發(fā)建設(shè)的功能類企業(yè)保持國有獨(dú)資，提供公共服務(wù)和保障改善民生的公共服務(wù)類國有企業(yè)可保持國有獨(dú)資或國有絕對控股，可以通過購買服務(wù)、特許經(jīng)營、委托代理等方式，鼓勵非國有企業(yè)參與經(jīng)營。政府要加強(qiáng)對價格水平、成本控制、服務(wù)質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、營運(yùn)效率、保障能力等方面的監(jiān)管。一般競爭性領(lǐng)域的國有企業(yè)，在妥善處理好職工安置問題的前提下，根據(jù)發(fā)展實(shí)際，按照市場規(guī)則有序進(jìn)退、合理流動。其中，資產(chǎn)規(guī)模相對較大，人員包袱較重的企業(yè)暫時保持國有控股方式實(shí)施混合所有制改革；資產(chǎn)規(guī)模小、人員負(fù)擔(dān)輕的企業(yè)在確保改革資金平衡以及維護(hù)職工隊(duì)伍穩(wěn)定后，國有股權(quán)逐步退出。

市屬國有企業(yè)集團(tuán)公司層面可以探索推進(jìn)混合所有制改革，子公司及其所屬的企業(yè)層面引導(dǎo)有序推進(jìn)混合所有制改革。市屬國有企業(yè)新設(shè)立公司或新投資建設(shè)項(xiàng)目，除國家、省和市政府明確規(guī)定必須保持國有獨(dú)資外，鼓勵引入非國有資本。

（二）積極引進(jìn)社會資本實(shí)施股權(quán)多元化改革。

引入非國有資本參與國有企業(yè)改革。鼓勵民間投資主體通過出資入股、收購股權(quán)、認(rèn)購可轉(zhuǎn)債、設(shè)立股權(quán)基金等多種形式參與市屬國有企業(yè)改制重組，實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)股權(quán)多元化，經(jīng)營機(jī)制市場化。充分利用國內(nèi)外資本市場，推動具備條件的企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體改制上市或主營業(yè)務(wù)上市。探索完善優(yōu)先股制度，國有資本參股非國有企業(yè)或國有企業(yè)引入非國有資本時，允許將部分國有資本轉(zhuǎn)化為優(yōu)先股；在少數(shù)特定領(lǐng)域，探索建立國家特殊管理股制度，依照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，行使特定事項(xiàng)否決權(quán)，保證國有資本在特定領(lǐng)域的控制力。

鼓勵國有資本參股非公有制企業(yè)。支持國有資本通過多種方式，依法依規(guī)參與非公有制企業(yè)的項(xiàng)目和資本運(yùn)作，提高資本運(yùn)營效率。支持各類社會資本通過政府和社會資本合作（PPP）模式投資或參股基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域項(xiàng)目，使投資者在平等競爭中獲取合理收益。鼓勵市屬國有企業(yè)依據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，通過投資入股、聯(lián)合投資、并購重組等多種方式，與非公有制企業(yè)特別是民營企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融合、戰(zhàn)略合作、資源整合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。鼓勵國有控股的各類基金積極參與非公有制企業(yè)發(fā)展。鼓勵國有資本進(jìn)入優(yōu)勢民營企業(yè)及高科技民營企業(yè)持股，將國有資本的雄厚優(yōu)勢和民營企業(yè)的機(jī)制靈活優(yōu)勢集中起來，培育我市新的支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，努力打造一批主業(yè)突出、市場競爭力強(qiáng)的企業(yè)集團(tuán)，形成國有民營互利發(fā)展的雙贏格局。

（三）探索混合所有制企業(yè)員工持股試點(diǎn)工作。

市屬國有企業(yè)改制為混合所有制的，通過試點(diǎn)穩(wěn)妥推進(jìn)員工持股，在程序合法、操作規(guī)范的前提下，允許企業(yè)員工采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)或以法律、行政法規(guī)允許的其他方式持股。對提供公共產(chǎn)品、公共服務(wù)等涉及重要民生的企業(yè)，國有資本保持獨(dú)資或絕對控股。其它國有資本不需要控制的競爭類企業(yè)的經(jīng)營管理層、核心技術(shù)人員和業(yè)務(wù)骨干可以用現(xiàn)金、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等多種方式入股。實(shí)行經(jīng)營層、技術(shù)管理骨干持股方案，須經(jīng)企業(yè)董事會或黨政班子集體討論，履行職工（代表）大會民主程序，并按照產(chǎn)權(quán)管理關(guān)系上報核準(zhǔn)。建立和完善員工持股有序進(jìn)退機(jī)制，充分調(diào)動員工積極性。規(guī)范關(guān)聯(lián)方行為，防止利用關(guān)聯(lián)交易謀取不當(dāng)利益。

（四）建立依法合規(guī)的決策程序和操作規(guī)則。

市屬國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)開展盡職調(diào)查，做好可行性分析論證。按照國家、省、市有關(guān)政策規(guī)定和本意見要求，制訂混合所有制改革方案，履行法律、行政法規(guī)明確的決策程序。市屬國有企業(yè)混合所有制改革方案，由市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)會同市級相關(guān)部門研究提出意見后報市政府批準(zhǔn)；市屬國有企業(yè)所屬全資、控股企業(yè)混合所有制改革方案，由市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；市屬國有企業(yè)所屬其他子企業(yè)混合所有制改革方案，由市屬國有企業(yè)批準(zhǔn)并抄報市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

尊重維護(hù)職工的知情權(quán)和參與權(quán)，完善職工董事、職工監(jiān)事制度，企業(yè)改制重組方案提交職工（代表）大會審議，職工安置方案經(jīng)職工（代表）大會審議通過后實(shí)施。按照“誰決策、誰評估”原則，實(shí)行穩(wěn)定風(fēng)險評估，制定預(yù)案，落實(shí)責(zé)任。

市屬國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要嚴(yán)格履行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估和股權(quán)變更程序。企業(yè)出資人委托具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清產(chǎn)核資、財務(wù)審計和資產(chǎn)評估。企業(yè)資產(chǎn)評估結(jié)果按照規(guī)定公示并予以核準(zhǔn)或備案，重大項(xiàng)目資產(chǎn)評估報告由批準(zhǔn)單位組織有關(guān)專家參與備案評審。核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評估結(jié)果作為國有資本出資或產(chǎn)權(quán)交易作價的參考依據(jù)。根據(jù)混合所有制改革方案和出資人（股東會）決議，及時依法辦理股權(quán)變更登記。

（五）切實(shí)維護(hù)各類市場主體合法權(quán)益。

遵守國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)主體的合法權(quán)益。市屬國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，應(yīng)當(dāng)通過產(chǎn)權(quán)交易市場、媒體或網(wǎng)絡(luò)發(fā)布企業(yè)改制重組有關(guān)情況、投資者條件等信息，做到公開透明、陽光交易。企業(yè)發(fā)展混合所有制涉及國有股權(quán)、產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股等，應(yīng)在產(chǎn)權(quán)、證券市場等場所公開披露信息，公開擇優(yōu)確定投資人，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制、利益輸送。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)時，除國家另有規(guī)定外，一般不在意向受讓人資質(zhì)條件中對民間投資主體單獨(dú)設(shè)置附加條件。企業(yè)各類管理人員或員工參與改制或受讓，應(yīng)與其他投資者平等公開競爭。

（六）完善以管資本為主的混合所有制企業(yè)管理機(jī)制。

按照《公司法》規(guī)定，完善混合所有制企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，明晰和落實(shí)股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層職權(quán)，形成決策層、執(zhí)行層、監(jiān)督層權(quán)責(zé)分明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、相互制衡的機(jī)制。完善國有資本管理方式，通過企業(yè)章程體現(xiàn)出資人的意志和訴求，強(qiáng)化對出資人代表的管理。建立和完善混合所有制企業(yè)國有股東代表、董事、監(jiān)事的選派、考核評價及薪酬等制度，形成以管資本為主的管理機(jī)制。落實(shí)董事會對經(jīng)理層成員等高級經(jīng)營管理人員選聘、業(yè)績考核和薪酬管理等職權(quán)，維護(hù)企業(yè)真正的市場主體地位。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行任期制和契約化管理，建立市場導(dǎo)向的選人用人和激勵約束機(jī)制。

（七）創(chuàng)新適應(yīng)混合所有制企業(yè)發(fā)展的黨建工作機(jī)制。

以改革創(chuàng)新精神，建立健全黨的基層組織體系，靈活多樣地推進(jìn)企業(yè)黨組織設(shè)置，確保黨的組織和黨的工作全覆蓋。堅持黨的建設(shè)與企業(yè)改革同步謀劃、同步開展，根據(jù)企業(yè)組織形式變化，同步設(shè)置或調(diào)整黨的組織，同步選配好黨組織負(fù)責(zé)人，健全黨的工作機(jī)構(gòu)，配強(qiáng)黨務(wù)工作者隊(duì)伍，保障黨組織工作經(jīng)費(fèi)，有效開展黨的工作。發(fā)揮好黨組織政治核心作用和黨員先鋒模范作用，實(shí)現(xiàn)發(fā)揮黨的政治優(yōu)勢與完善現(xiàn)代企業(yè)制度的有機(jī)融合，保證黨的路線、方針、政策和決議的貫徹落實(shí)，推動混合所有制企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

（八）優(yōu)化發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)政策和環(huán)境。

進(jìn)一步簡政放權(quán)，最大限度取消涉及企業(yè)依法自主經(jīng)營的行政許可審批事項(xiàng)。凡是市場主體基于自愿的投資經(jīng)營和民事行為，只要不屬于法律法規(guī)禁止進(jìn)入的領(lǐng)域，且不危害國家安全、社會公共利益和第三方合法權(quán)益，不得限制進(jìn)入。完善工商登記、財稅管理、土地管理、金融服務(wù)等政策。依法妥善解決混合所有制改革涉及的國有企業(yè)職工勞動關(guān)系調(diào)整、社會保險關(guān)系接續(xù)等問題，確保企業(yè)職工隊(duì)伍穩(wěn)定。加快剝離國有企業(yè)辦社會職能，妥善解決歷史遺留問題。完善統(tǒng)計制度，加強(qiáng)監(jiān)測分析。建立鼓勵改革創(chuàng)新的容錯機(jī)制，尊重企業(yè)首創(chuàng)精神，鼓勵創(chuàng)新、鼓勵探索、鼓勵實(shí)踐。

五、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工。加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)管理，市轉(zhuǎn)型升級發(fā)展體制機(jī)制改革專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)研究市屬國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)重要問題，協(xié)調(diào)推動市屬國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)政策措施的制定和實(shí)施，具體工作由市國資委會同市級有關(guān)部門負(fù)責(zé)，有關(guān)部門要優(yōu)化工作流程，提高行政效率，各司其職、密切配合、共同推動。

（二）切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失。政府有關(guān)部門要加強(qiáng)對國有企業(yè)混合所有制改革的監(jiān)管，完善國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則和監(jiān)管制度。國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對改革中出現(xiàn)的違法轉(zhuǎn)讓和侵吞國有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為，要依法嚴(yán)肅處理。審計部門要依法履行審計監(jiān)督職責(zé)，加大國有企業(yè)審計力度。充分發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)在清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)定價、股權(quán)托管等方面的作用。加強(qiáng)企業(yè)職工內(nèi)部監(jiān)督。進(jìn)一步做好信息公開，自覺接受社會監(jiān)督。對不按國家規(guī)定實(shí)施操作的，要及時糾正，造成國有資產(chǎn)損失或影響企業(yè)和諧穩(wěn)定的，要依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

（三）營造良好的輿論氛圍。以堅持“兩個毫不動搖”（毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展）為導(dǎo)向，加強(qiáng)國有企業(yè)混合所有制改革輿論宣傳，做好政策解讀，闡釋目標(biāo)方向和重要意義，宣傳成功經(jīng)驗(yàn)，正確引導(dǎo)輿論，回應(yīng)社會關(guān)切，使廣大人民群眾了解和支持改革。

各縣、市、區(qū)，達(dá)州經(jīng)開區(qū)國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，可參照本意見執(zhí)行。

達(dá)州市人民政府

2016年12月21日